密碼測評 | 等級保護2.0第三級信息系統(tǒng)
背景
本文內(nèi)容編輯參考文獻：《GM/T0054-2018 信息系統(tǒng)密碼應(yīng)用基本要求》。
一、密碼技術(shù)應(yīng)用要求
1、物理和環(huán)境安全
（1）測評范圍：
機房物理環(huán)境、物理安全負(fù)責(zé)人、電子門禁系統(tǒng)、視頻監(jiān)控系統(tǒng)、系統(tǒng)管理員、技術(shù)文檔。
（2）測評要求：
a)在電子門禁系統(tǒng)中,應(yīng)使用密碼技術(shù)的真實性功能來保護物理訪問控制身份鑒別信息，保證重要區(qū)域進入人員身份的真實性。
b)應(yīng)使用密碼技術(shù)的完整性功能來保證電子門禁系統(tǒng)進出記錄的完整性。
c)應(yīng)使用密碼技術(shù)的完整性功能來保證視頻監(jiān)控音像記錄的完整性。
d)宜采用符合GM/T 0028的三級及以上密碼模塊或通過國家密碼管理部門核準(zhǔn)的硬件密碼產(chǎn)品實現(xiàn)密碼運算和密鑰管理。
（3）測評方法：
遵循物理和環(huán)境安全測評要求，對服務(wù)端設(shè)備所在機房環(huán)境進行測評
（以核實新增記錄的真實性、完整性為主）。
查看門禁系統(tǒng)本身以及涉及的密碼產(chǎn)品（如動態(tài)口令、智能密碼鑰匙、IC卡等）是否經(jīng)過國家密碼管理部門許可。
2、網(wǎng)絡(luò)和通信安全
（1）測評范圍：
交換機、堡壘機、應(yīng)用系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)安全運維人員、技術(shù)文檔；
（2）測評要求：
a)應(yīng)在通信前基于密碼技術(shù)對通信雙方進行驗證或認(rèn)證,使用密碼技術(shù)的機密性和真實性服務(wù)來實現(xiàn)防截獲、防假冒和防重用，保證傳輸過程中鑒別信息的機密性和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備實體身份的真實性。
b)應(yīng)使用密碼技術(shù)的完整性服務(wù)來保證網(wǎng)絡(luò)邊界和系統(tǒng)資源訪問控制信息的完整性。
c)應(yīng)采用密碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性。
d)應(yīng)采用密碼技術(shù)保證通信過程中敏感信息數(shù)據(jù)字段或整個報文的機密性。
e)應(yīng)采用密碼技術(shù)建立一條安全的信息傳輸通道,對網(wǎng)絡(luò)中的安全設(shè)備或安全組件進行集中管理。
f)宜采用符合GM/T 0028 的三級及以上密碼模塊或通過國家密碼管理部門核準(zhǔn)的硬件密碼產(chǎn)品實現(xiàn)密碼運算和密鑰管理。
（3）測評方法：
接入點JA：在前置服務(wù)器前的外部接入交換機處接入，主要目的是捕獲通信數(shù)據(jù)，分析數(shù)據(jù)交互雙方是否加密、通信密碼協(xié)議是否合規(guī)，分析密碼服務(wù)是否合規(guī)、正確、有效。
查看網(wǎng)絡(luò)設(shè)備本身以及涉及的密碼產(chǎn)品（如動態(tài)口令、智能密碼鑰匙、IC卡等）是否經(jīng)過國家密碼管理部門許可。
3、設(shè)備和計算安全
測評范圍：
交換機、堡壘機、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員、業(yè)務(wù)服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫服務(wù)器、證書服務(wù)器、密鑰管理服務(wù)器、技術(shù)文檔。
測評要求：
a)應(yīng)使用密碼技術(shù)對登錄的用戶進行身份標(biāo)識和鑒別,身份標(biāo)識具有唯一性,身份鑒別信息具有復(fù)雜度要求并定期更換。
測評方法：
嘗試正常登錄和異常登錄（包括錯誤的口令、不插入智能密碼鑰匙或插入未授權(quán)的智能密碼鑰匙等情況）情況下，是否按照預(yù)期結(jié)果完成身份鑒別。
測評要求：
b)在遠(yuǎn)程管理時,應(yīng)使用密碼技術(shù)的機密性服務(wù)來實現(xiàn)鑒別信息的防竊聽。
測評方法：
在管理區(qū)JA交換機接入通信協(xié)議分析工具，查看用于設(shè)備管理涉及的管理員口令等鑒別數(shù)據(jù)和敏感數(shù)據(jù)在傳輸中是否進行了機密性保護。
測評要求：
c)應(yīng)使用密碼技術(shù)的完整性服務(wù)來保證系統(tǒng)資源訪問控制信息的完整性。
測評方法：
在JB交換機接入通信協(xié)議分析工具捕獲通信數(shù)據(jù)，分析業(yè)務(wù)服務(wù)器（內(nèi)置密碼模塊）是否被有效調(diào)用。嘗試修改訪問控制信息和日志記錄（或?qū)?yīng)的MAC），查看完整性保護機制的有效性。
測評要求：
d)應(yīng)使用密碼技術(shù)的完整性服務(wù)來保證重要信息資源敏感標(biāo)記的完整性。
測評方法：
核實“不適用”的論證依據(jù)。
測評要求：
e)應(yīng)采用可信計算技術(shù)建立從系統(tǒng)到應(yīng)用的信任鏈,實現(xiàn)系統(tǒng)運行過程中重要程序或文件完整性保護。
測評方法：
1.嘗試修改訪問業(yè)務(wù)服務(wù)器上重要程序和文件，查看完整性保護機制的有效性。
2.獲取重要程序及其對應(yīng)數(shù)字簽名和數(shù)字證書（根據(jù)實際情況確定）。
3.不插入智能密碼鑰匙或插入未授權(quán)的智能密碼鑰匙（或其他鑒別設(shè)備、口令等），查看完整性保護機制的有效性。
測評要求：
f) 應(yīng)使用密碼技術(shù)的完整性功能來對日志記錄進行完整性保護。
測評方法：
在JB交換機接入通信協(xié)議分析工具捕獲通信數(shù)據(jù)，分析業(yè)務(wù)服務(wù)器（內(nèi)置密碼模塊）是否被有效調(diào)用。嘗試修改訪問控制信息和日志記錄（或?qū)?yīng)的MAC），查看完整性保護機制的有效性。
測評要求：
g)宜采用符合 GM/T 0028 的三級及以上密碼模塊或通過國家密碼管理部門核準(zhǔn)的硬件密碼產(chǎn)品實現(xiàn)密碼運算和密鑰管理。
測評方法：
查看被測系統(tǒng)當(dāng)前設(shè)備及相關(guān)鑒別設(shè)備是否為通過國家密碼管理局認(rèn)可的產(chǎn)品。
4、應(yīng)用和數(shù)據(jù)安全
測評范圍：
應(yīng)用系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、XXX系統(tǒng)業(yè)務(wù)應(yīng)用、存儲各類密鑰的密鑰管理平臺、設(shè)計文檔。
測評要求：
a)應(yīng)使用密碼技術(shù)對登錄的用戶進行身份標(biāo)識和鑒別，實現(xiàn)身份鑒別信息的防截獲、防假冒和防重用，保證應(yīng)用系統(tǒng)用戶身份的真實性。
測評方法：
1）查看設(shè)計文檔中身份鑒別采用的密碼技術(shù)及實現(xiàn)機制；
2）訪談應(yīng)用管理員，了解應(yīng)用系統(tǒng)在對用戶實施身份鑒別過程中是否使用了密碼技術(shù)來實現(xiàn)用戶身份信息的鑒別，具體采用了何種密碼技術(shù)和安全設(shè)備。
3）核查專用密碼產(chǎn)品，如密碼算法模塊、證書服務(wù)管理模塊等是否具有國家密碼管理部門批準(zhǔn)的商用密碼產(chǎn)品型號證書。
4）核查XXX系統(tǒng)用戶身份鑒別信息使用密碼技術(shù)的正確性和有效性；在接入點JA使用網(wǎng)絡(luò)協(xié)議分析工具，抓取報文，分析身份鑒別過程是否正確實現(xiàn)。
測評要求：
b)應(yīng)使用密碼技術(shù)的完整性服務(wù)來保證業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)訪問控制策略、數(shù)據(jù)庫表訪問控制信息和重要資源敏感標(biāo)記的完整性。
測評方法：
1) 核查是否使用密碼技術(shù)對訪問控制策略進行完整性保護（如使用支持SM2/SM3/SM4算法的密碼機/密碼算法模塊執(zhí)行密碼運算，對數(shù)據(jù)庫表訪問控制信息、重要資源敏感標(biāo)記進行保護）；
測評要求：
c)應(yīng)采用密碼技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在傳輸過程中的機密性,包括但不限于鑒別數(shù)據(jù)、重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和重要用戶信息等。
測評方法：
1) 在接入點JA使用網(wǎng)絡(luò)協(xié)議分析工具和密碼算法合規(guī)性驗證工具，捕獲通信數(shù)據(jù)，分析系統(tǒng)是否使用SM4算法保證XXXX系統(tǒng)與XXXX之間交易數(shù)據(jù)傳輸機密性。
2) 查看系統(tǒng)所使用的密碼算法、國密算法模塊是否經(jīng)過了國家密碼管理部門核準(zhǔn)；并截取相關(guān)關(guān)鍵數(shù)據(jù)，作為證據(jù)材料。
測評要求：
d)應(yīng)采用密碼技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在存儲過程中的機密性,包括但不限于鑒別數(shù)據(jù)、重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和重要用戶信息等。
測評方法：
1) 在接入點JB接入網(wǎng)絡(luò)協(xié)議分析工具，捕獲業(yè)務(wù)服務(wù)器發(fā)往數(shù)據(jù)庫服務(wù)器的通信數(shù)據(jù)，分析數(shù)據(jù)存儲是否進行機密性保護；
2）在接入點JB（業(yè)務(wù)服務(wù)器和密鑰管理平臺之間）接入網(wǎng)絡(luò)協(xié)議分析工具，捕獲通信數(shù)據(jù)，分析密鑰管理平臺提供的加密功能是否被有效調(diào)用；
3) 查看系統(tǒng)所使用的密碼算法、密碼算法模塊是否經(jīng)過了國家密碼管理部門核準(zhǔn)；并截取相關(guān)關(guān)鍵數(shù)據(jù)，作為證據(jù)材料。
測評要求：
e)應(yīng)采用密碼技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在傳輸過程中的完整性,包括但不限于鑒別數(shù)據(jù)、重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、重要審計數(shù)據(jù)、重要配置數(shù)據(jù)、重要視頻數(shù)據(jù)和重要用戶信息等。
測評方法：
1) 通過JA工具接入點接入網(wǎng)絡(luò)協(xié)議分析工具和數(shù)字證書合規(guī)性驗證工具，捕獲通信數(shù)據(jù)，分析XXXX系統(tǒng)業(yè)務(wù)服務(wù)器與XXXX之間的通訊數(shù)據(jù)是否使用國密算法數(shù)字證書進行簽名和完整性保護。
2) 查看系統(tǒng)所使用國家密碼管理局認(rèn)可的密碼算法、數(shù)字證書是否經(jīng)過了國家密碼管理部門核準(zhǔn)；并截取相關(guān)關(guān)鍵數(shù)據(jù)，作為證據(jù)材料。
測評要求：
f)應(yīng)采用密碼技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在存儲過程中的完整性,包括但不限于鑒別數(shù)據(jù)、重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、重要審計數(shù)據(jù)、重要配置數(shù)據(jù)、重要視頻數(shù)據(jù)和重要用戶信息、重要可執(zhí)行程序等。
測評方法：
1) 在接入點JB接入數(shù)據(jù)包捕獲工具，捕獲業(yè)務(wù)服務(wù)器發(fā)往數(shù)據(jù)庫服務(wù)器的通信數(shù)據(jù)，分析數(shù)據(jù)存儲是否進行完整性保護。
測評要求：
g）應(yīng)使用密碼技術(shù)的完整性功能來實現(xiàn)對日志記錄完整性的保護。
測評方法：
1) 在接入點JA接入數(shù)據(jù)包捕獲工具，捕獲業(yè)務(wù)服務(wù)器發(fā)往日志服務(wù)器的通信數(shù)據(jù)，分析日志存儲是否進行完整性保護；2) 嘗試修改日志記錄（或?qū)?yīng)的MAC值），查看完整性保護機制的有效性。
測評要求：
h) 應(yīng)采用密碼技術(shù)對重要應(yīng)用程序的加載和卸載進行安全控制。
測評方法：
1）核查系統(tǒng)對客戶端程序加載與卸載是否實現(xiàn)安全控制（如對重要程序文件使用SM3算法進行HASH運算、程序加載與卸載前對操作員身份進行鑒別）；
測評要求：
i) 宜采用符合 GM/T 0028 的三級及以上密碼模塊或通過國家密碼管理部門核準(zhǔn)的硬件密碼產(chǎn)品實現(xiàn)密碼運算和密鑰管理。
測評方法：
查看被測系統(tǒng)當(dāng)前設(shè)備及相關(guān)鑒別設(shè)備是否為通過國家密碼管理局認(rèn)可的產(chǎn)品。
二、密碼管理
第三級信息系統(tǒng)密鑰管理應(yīng)包括對密鑰的生成、分發(fā)、導(dǎo)入、導(dǎo)出、使用、備份、恢復(fù)、歸檔、銷毀等環(huán)節(jié)進行管理和策略制定的全過程，并滿足：
（a)密碼生成：
密鑰生成使用的隨機數(shù)應(yīng)符合GM/T 0005要求，密鑰應(yīng)在符合GM/T0028的密鑰模塊中產(chǎn)生；密鑰應(yīng)在密碼模塊內(nèi)部產(chǎn)生，不得以明文方式出現(xiàn)在密碼模塊之外；應(yīng)具備檢查和剔除弱密鑰的能力。
（b）密鑰存儲：
密鑰應(yīng)加密存儲，并采取嚴(yán)格的安全防護措施防止密鑰被非法獲??；密鑰加密密鑰應(yīng)存儲在符合GM/T 0028的二級以上密碼模塊中。
（c)密鑰分發(fā)：
密鑰分發(fā)應(yīng)采取身份鑒別、數(shù)據(jù)完整性、數(shù)據(jù)機密性等安全措施，應(yīng)能夠抗截取、假冒、篡改、重放等攻擊，保證密鑰的安全性。
（d）密鑰導(dǎo)入與導(dǎo)出：
應(yīng)采取安全措施，防止密鑰導(dǎo)入導(dǎo)出時被非法獲取或篡改，并保證密鑰的正確性。
（e）密鑰使用：
密鑰應(yīng)明確用途，并按用途正確使用；對于公鑰密碼體制，在使用公鑰之前應(yīng)對其進行驗證；應(yīng)有安全措施防止密鑰的泄露和替換，密鑰泄露時，應(yīng)停止使用，并啟動相應(yīng)的應(yīng)急處理和響應(yīng)措施。應(yīng)按照密鑰更換周期要求更換密鑰；應(yīng)采取有效的安全措施，保證密鑰更換時的安全性。
（f）密鑰備份與恢復(fù)：
應(yīng)制定明確的密鑰備份策略，采用安全可靠的密鑰備份恢復(fù)機制，對密鑰進行備份或恢復(fù)；密鑰備份或恢復(fù)應(yīng)進行記錄，并生成審計信息；審計信息包括備份或恢復(fù)的主體、備份或恢復(fù)的時間等。
（g）密鑰歸檔：
應(yīng)采取有效的安全措施，保證歸檔密鑰的安全性和正確性；歸檔密鑰只能用于解密該密鑰加密的歷史信息或驗證該密鑰簽名的歷史信息；密鑰歸檔應(yīng)進行記錄，并生成審計信息；審計信息包括歸檔的密鑰、歸檔的時間等；歸檔密鑰應(yīng)進行數(shù)據(jù)備份，并采用有效的安全保護措施。
（h）密鑰銷毀：
應(yīng)具有在緊急情況下銷毀密鑰的措施。
三、安全管理
1、制度：
a)應(yīng)制定密碼安全管理制度及操作規(guī)范、安全操作規(guī)范。密碼安全管理制度應(yīng)包括密碼建設(shè)、運維、人員、設(shè)備、密鑰等密碼管理相關(guān)內(nèi)容。
b)應(yīng)定期對密碼安全管理制度的合理性和適用性進行論證和審定，對存在不足或需要改進的安全管理制度進行修訂。
c)應(yīng)明確相關(guān)管理制度發(fā)布流程。
2、人員：
a)應(yīng)了解并遵守密碼相關(guān)法律法規(guī)。
b)應(yīng)能夠正確使用密碼產(chǎn)品。
c)應(yīng)根據(jù)相關(guān)密碼管理政策、數(shù)據(jù)安全保密政策，結(jié)合組織實際情況，設(shè)置密鑰管理人員、安全審計人員、密碼操作人員等關(guān)鍵崗位；建立相應(yīng)崗位責(zé)任制度，明確相關(guān)人員在安全系統(tǒng)中的職責(zé)和權(quán)限，對關(guān)鍵崗位建立多人共管機制；密鑰管理、安全審計、密碼操作人員職責(zé)，互相制約互相監(jiān)督，相關(guān)設(shè)備與系統(tǒng)的管理和使用賬號不得多人共用。
d) 應(yīng)建立人員考核制度，定期進行崗位人員考核，建立健全獎懲制度。
e）應(yīng)建立人員培訓(xùn)制度，對于涉及密碼的操作和管理以及密鑰管理人員進行專門培訓(xùn)。
f）應(yīng)建立關(guān)鍵崗位人員保密制度和調(diào)離制度，簽訂保密合同，承擔(dān)保密義務(wù)。
3、實施：
（1）規(guī)劃
a)信息系統(tǒng)規(guī)劃階段，責(zé)任單位應(yīng)依據(jù)密碼相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，制定密碼應(yīng)用建設(shè)方案，組織專家進行評審，評審意見作為項目規(guī)劃立項的重要材料。
通過專家審定后的方案應(yīng)作為建設(shè)、驗收和測評的重要依據(jù)。
（2）建設(shè)
a)應(yīng)按照國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，制定實施方案，方案內(nèi)容應(yīng)包括但不少于信息系統(tǒng)概述、安全需求分析、商用密碼系統(tǒng)設(shè)計方案、商用密碼產(chǎn)品清單（包括產(chǎn)品資質(zhì)、功能及性能列表和產(chǎn)品生產(chǎn)單位等）、商用密碼系統(tǒng)安全管理與維護策略、商用密碼系統(tǒng)實施計劃等。
b)應(yīng)選用經(jīng)國家密碼管理部門核準(zhǔn)的密碼產(chǎn)品、許可的密碼服務(wù)。
（3）運行
a)信息系統(tǒng)投入運行前，應(yīng)經(jīng)密碼測評機構(gòu)進行安全性評估，評估通過方可投入正式運行。
b)信息系統(tǒng)投入運行后，責(zé)任單位每年應(yīng)委托密碼測評機構(gòu)開展密碼應(yīng)用安全性評估，并根據(jù)評估意見進行整改；有重大安全隱患的，應(yīng)停止系統(tǒng)運行，制定整改方案，整改完成并通過評估后方可投入運行。
（4）應(yīng)急
a)制定應(yīng)急預(yù)案，做好應(yīng)急資源準(zhǔn)備，當(dāng)事件發(fā)生時，按照應(yīng)急預(yù)案結(jié)合實際情況及時處置。
b)事件發(fā)生后，應(yīng)及時向信息系統(tǒng)的上級主管部門進行報告。
c)事件處置完成后，應(yīng)及時向同級的密碼主管部門報告事件發(fā)生情況及處置情況。
